Venvera EU AI Act 仪表板，含 AI 系统清单与风险分类
EU AI Act 仪表板（示例数据）

AI 系统清单：注册、查看和管理 AI 系统

AI 系统清单是您组织范围内所有人工智能系统的基础登记册。EU AI Act 合规计划中的其他每个子模块都会关联回某一条 AI 系统记录。在创建技术文档、登记数据集、定义人工监督措施或开展风险分类之前，您必须先在此清单中注册该 AI 系统。本文全面、详细地介绍列表视图、创建表单、详情页面和编辑功能。

列表视图

AI 系统列表视图以分页表格的形式呈现所有已注册的 AI 系统。该表格支持搜索、筛选和排序，帮助您在规模较大的清单中快速找到特定系统。

第 1 步：打开 AI 系统列表

在侧边栏中，导航至 EU AI Act → AI 系统。列表视图加载后会显示您组织的所有 AI 系统，并按最近更新时间排序。每一行都会显示系统名称、状态徽章、风险分类（如已分配）、角色类型、环境以及最后更新时间戳。

第 2 步：搜索特定系统

使用列表顶部的搜索栏，按系统名称或描述进行筛选。搜索不区分大小写，并支持部分字符串匹配。例如，搜索“fraud”会同时匹配“Fraud Detection Model v2”和“Anti-Fraud Scoring Engine”。

第 3 步：应用状态筛选器

点击状态下拉菜单，按一个或多个状态进行筛选。可用的状态包括：

  • 草稿：系统正在记录中，尚未部署或投入运行。草稿系统会计入清单数量，但在升级状态之前不会纳入现行合规指标。
  • 活跃：系统已部署并投入运行。活跃系统须根据其风险分类承担全部合规义务。
  • 已弃用：系统仍在运行，但已计划停用。已弃用的系统在完全停用之前仍须履行合规义务。
  • 已停用：系统已退役，不再运行。已停用的系统会保留在清单中以满足审计追踪需要，但不计入合规指标和风险分布统计。
第 4 步：应用风险筛选器

点击风险级别下拉菜单，按风险分类进行筛选：不可接受、高风险、有限或最低。您还可以选择“未分类”，以查找尚未经过风险分类向导的系统。对于需要优先关注高风险系统的合规官而言，此筛选器尤其有用。

创建新的 AI 系统

点击列表视图右上角的+ 添加 AI 系统按钮，即可打开创建表单。所有标有必填的字段都必须在保存前填写完毕。

字段类型是否必填说明
名称文本输入框必填AI 系统唯一且具有描述性的名称。平台中凡是引用该系统的地方都会显示此名称。请使用对技术和业务相关方都有意义的名称，例如使用“客户流失预测模型”，而不是“ML-Model-042”。最多 200 个字符。名称在您组织的清单中必须唯一；重复的名称会被拒绝，并显示验证错误。
描述多行文本框可选以自由文本描述该 AI 系统的功能、用途和范围。此字段最多支持 5,000 个字符。请提供足够的细节，使非技术读者也能理解系统的功能。请说明所采用的 AI 技术类型（机器学习、专家系统、统计方法等）、系统运行所在的领域，以及系统作出的决策或产生的输出。此描述会包含在技术文档导出和监管备案材料中。
角色类型下拉列表可选按照 EU AI Act 的定义，您的组织相对于该 AI 系统所承担的角色。请选择以下其中一项：
  • 提供者：您的组织开发或委托开发该 AI 系统，并以自己的名称或商标将其投放市场或投入使用。根据该法案，提供者承担最重的合规义务。
  • 部署者：您的组织在提供者的授权下使用该 AI 系统。部署者负有人工监督、向受影响人员保持透明以及监测方面的义务。
  • 进口商：您的组织将来自第三国提供者的 AI 系统投放到 EU 市场。进口商必须确保提供者已完成合格评定程序。
  • 分销商：您的组织既不是提供者也不是进口商，但在市场上提供该 AI 系统。分销商必须核实该系统带有 CE 标志，并附有所需的文档。
版本文本输入框可选AI 系统当前的版本标识（例如“3.2.1”“2024-Q4”或“v2.0-beta”）。这是一个自由文本字段，可适应您组织所使用的任何版本编号方案。当您更新现有系统的版本字段时，之前的版本会记录在审计日志中，以便追溯。版本跟踪对于满足 Art. 12 的记录保存要求至关重要。
预期用途多行文本框可选AI 系统的具体预期用途，即根据 Art. 13 向用户传达并记录在技术文档中的用途。这应当是对系统设计目的的精确陈述，例如：“根据使用模式、客服互动和账单历史，预测客户在未来 90 天内流失的可能性，以便开展主动的客户挽留活动。”预期用途是风险分类的关键因素，必须保持准确并及时更新。
环境下拉列表可选AI 系统的部署环境。请选择以下其中一项：
  • 生产：系统部署在实际运行的环境中，其输出会影响真实的用户或决策。
  • 预发布：系统处于预生产环境中，正在进行上线前的最终验证。
  • 测试：系统处于测试环境中，用于质量保证和回归测试。
  • 开发：系统处于活跃的开发环境中，尚未准备好进行测试或部署。
只有处于生产环境且状态为活跃的系统才承担全部合规义务。不过，最佳实践是记录所有环境中的系统，以确保在部署时已做好合规准备。
部门文本输入框可选负责该 AI 系统的业务部门或单位（例如“营销分析”“风险管理”“客户服务”）。此字段有助于进行组织映射并明确问责。如果您的组织使用业务职能模块，此字段应与已登记的业务职能名称保持一致。
技术联系人文本输入框可选负责该 AI 系统开发和维护的主要技术联系人的姓名或电子邮件。在审计、事件调查和合格评定期间，此人是技术问题的第一联系人。请输入全名、电子邮件地址，或两者都填写。
业务联系人文本输入框可选主要业务联系人或系统负责人的姓名或电子邮件。此人对依据该 AI 系统输出所作的业务决策负责，并负责确保系统在其预期用途范围内使用。该联系人通常是高级经理或产品负责人。
自动保存行为：创建表单不会自动保存。您必须点击保存按钮才能保存更改。如果您未保存就离开表单，所有已输入的数据都将丢失。如果您在存在未保存更改的情况下尝试离开，系统会显示确认对话框。

AI 系统详情页面

创建 AI 系统后，在列表视图中点击其名称即可打开详情页面。详情页面分为以下几个部分：

风险分类卡片

详情页面顶部有一张醒目的卡片，显示系统当前的风险分类。如果系统尚未分类，卡片会显示“尚未分类”，并提供一个用于启动风险分类向导的按钮。如果系统已经分类，卡片会以相应的颜色标识显示风险等级（不可接受、高风险、有限或最低），并附上分类向导所给出理由的摘要。您可以随时点击“重新分类”对系统重新分类，之前的分类会归档到审计日志中。

相关记录

详情页面包含一个选项卡区域，显示所有子模块中与该 AI 系统关联的全部记录。每个选项卡都会显示一个计数徽章以及最近条目的列表：

选项卡内容操作
技术文档列出与该 AI 系统关联的所有技术文档记录，显示标题、类型、状态和完成百分比。计数徽章显示文档总数。点击任意文档即可打开其详情页面。使用+ 添加文档按钮，可创建一份已预先关联到该 AI 系统的新文档。
数据集列出针对该 AI 系统登记的所有数据集，显示名称、类型、大小和偏差评估状态。计数徽章显示数据集总数。点击任意数据集即可打开其详情页面。使用+ 添加数据集按钮，可创建一个已预先关联到该 AI 系统的新数据集。
人工监督列出该 AI 系统的所有人工监督措施、透明度声明及相关记录。显示标题、类型、状态和下次审核日期。点击任意记录即可打开其详情页面。您可以直接从此选项卡添加新措施。
监控列出该 AI 系统的所有上市后监测计划，显示标题、频率和下次审核日期。点击可查看详情，或添加新的监测计划。
事件列出与该 AI 系统关联的所有事件，显示标题、严重程度、状态和检测日期。严重事件以红色突出显示。点击可查看事件详情。您可以添加已预先关联到该系统的新事件。
合规性和 CE列出该 AI 系统的所有合格评定，显示类型、状态、有效期截止日期和 CE 标志状态。点击可查看评定详情。您可以从此选项卡发起新的评定。
提示（快速添加相关记录）：每个相关记录选项卡都包含一个快速添加按钮，可在创建表单中预先填充“AI 系统”字段。当您为某个特定系统完善合规文档时，这可以节省时间，并且无需在每个子模块的创建表单中手动选择 AI 系统。

编辑 AI 系统

在详情页面中，点击编辑按钮即可修改任意字段。编辑表单与创建表单相同，并会预先填入所有当前值。所有更改都会记录在审计日志中，包括原值、新值、时间戳以及进行更改的用户。保存后，您将返回到已更新的详情页面。

警告（将状态更改为已停用）：当您将 AI 系统的状态更改为已停用时，该系统将从现行合规指标和风险分布统计中移除。不过，所有相关记录（技术文档、数据集、监督措施、事件、监测计划和合格评定）都会保留，以满足审计追踪需要。停用操作无法在界面中撤销；如果您需要重新启用已停用的系统，请联系您的平台管理员。

删除 AI 系统

AI 系统无法通过标准界面删除。这是有意为之的设计：EU AI Act 要求组织保存所有 AI 系统的记录，包括已退役的系统。因此，请将状态设置为已停用，以便将系统从现行合规跟踪中移除，同时保留审计追踪。如果某个系统是误建的且没有任何相关记录，平台管理员可以在管理面板中将其彻底删除。